ACM Trade Capture 蓝图知识库页¶

1. 文档概述¶

本文档编译自 SAP S/4HANA Transformation Project 的 ACM (Agricultural Contract Management) Trade Capture 蓝图主文档 (V1.10) 及附录 (V1.00)。属于 CTRM (Commodity Trading & Risk Management) L2 层级流程组。

核心目标：定义 GAR 集团在 SAP S/4HANA ACM 中从 Pre-Trade 到 Contract Management 的标准化大宗商品贸易捕获流程。

2. 业务范围 (Business Scope)¶

Trade Capture 覆盖以下四大子流程：

BPH L4	流程	适用BU
3.1.1	[[Pre-Trade Activities]] - 前置交易活动	ID, SG, CN, IND, PK, EU, LATAM, US, Oleo, Sugar
3.1.2	[[Contract Capture & Approval]] - 合同捕获与审批	同上 (全部)
3.1.3	[[Prepayment Management]] - 预付款管理	同上 (全部)
3.1.4	[[Contract Management]] - 合同管理 (修订/取消/关闭)	同上 (全部)
4.1	[[ACM Indonesia Contracts\|Indonesia Contracts]] - 印尼特有	ID
4.2	[[ACM China Margin Management\|China Margin Management]] - 中国保证金管理	CN

支持的合同类型 (Z-自定义): - ZC3P - Third Party Purchase (第三方采购) - ZC3S - Third Party Sale (第三方销售) - ZCIP - Intercompany Purchase (公司间采购) - ZCIS - Intercompany Sale (公司间销售) - ZSTO - Storage Agreement (仓储协议) - ZCRP - Intracompany Purchase (内部采购) - ZCRS - Intracompany Sale (内部销售)

3. 流程概览 (Process Overview)¶

3.1 端到端流程¶

Pre-Trade Activities → Contract Capture & Approval → Prepayment Management → Contract Management → (Delivery & Settlement)

3.2 前置交易活动 (Pre-Trade Activities)¶

3.2.1 ACM Master Data 主数据维护¶

数据对象	说明	参考
DPQS (Discount/Premium/Quality Schedule)	折扣、溢价与质量等级表，用于计算数量和价值的调整	[[ACM DPQS]]
Tolerance Schedule	容差计划 (按合同/交货期/单次交货)
Valuation Point	估值点，价格确定必需的主数据
Optionalities	可选性，扩展合同条款如卸货港、Incoterm、运输方式等
Fees/Expenses	费用/支出主数据 (如 Broker Fee, Freight, Surveyor Fee)
Commodity Linking	将物料链接到大宗商品
Purchase Info Records	采购信息记录
Market Price Upload	市场价格上传与维护
Business Partner	业务伙伴主数据管理，含客户/供应商区分	[[ACM Business Partner]]

3.2.2 关键主数据要求 (ACM-以下编号)¶

需求	描述	方案
ACM-001	配置交易所交易产品 (CME, CBOT, ICE, MDEX等)	Fit - CPE Master Data
ACM-002~005	配置各 Profit Centre 产品 (Lauric, Palm, Beans, Biodiesel等)	Fit - Material Master
ACM-006	配置中国BU及中国Desk产品	Fit - Material Master
ACM-065	远期价格曲线管理	Fit - 通过ACM价格上传
ACM-070	自定义与复合指数	Gap - CTE配置+自定义开发
ACM-088	核心主数据：假日日历、本地化、货币、UoM	Fit - 基础配置
ACM-089	业务组织结构设置 (Office, Legal Entity, Profit Center)	Gap - 基础配置
ACM-090	交易对手 (Counterparty) 信息管理	Gap - 自定义字段
ACM-120	合同定价组件与可选性管理	Fit - ACM Optionality & Pricing
ACM-320	质量参数定义 (FFA, M&I等)	Fit - DPQS
ACM-525	Incoterms配置与维护	Gap - 需增强SG特定需求
ACM-699	无限质量参数配置	Fit - MM全局特性
ACM-700	按商品配置DPQS	Fit - ACM基线配置
ACM-792	多基础组件 (20+) 定价引擎配置	Fit - 标准行为
ACM-850	记录销售员/交易员姓名	Gap - 自定义字段
ACM-881	基于Incoterm确定定价过程	Gap - 客制化改造
ACM-1115	市场指数与产品/地点关联	Fit - DCS ID, CPE
ACM-1201	商品分组 (Palm, Lauric, Biodiesel)	Fit - MDG维护

3.3 合同捕获与审批 (Contract Capture & Approval)¶

3.3.1 流程¶

Draft Mode (草稿) - 创建合同草稿，不进入风险报告
定价 (Pricing) - 通过 CPE (Commodity Pricing Engine) 定价，支持 BRF+ 规则
审批 (Approval) - 支持批量审批 (Mass Approval)，通过 Fiori App
输出 (Output) - 合同打印输出 (含条形码)、邮件通知

3.3.2 关键合同特性¶

Draft Status - 草稿状态不纳入 Position & Exposure, PnL, Credit/Risk 监控
Contract Snapshot - 合同快照功能，记录变更历史，支持审计追踪
Optionalities - 可选性 (卸货港/Incoterm/运输方式/物料等)
Pricing Component (CPE) - 多组件定价体系:
ZMFT - 市场期货价格 (系统获取)
ZMBS - 市场主要基差/运费估算 (系统获取)
ZCBS - 合同主要基差 (用户输入/Override)
ZCFT - 合同调整后FOB/起运价 (自动计算)
Flat Price - 合同平仓价 (用于结算)
Document Number Ranges - 编号范围: ZC3P(10亿), ZC3S(20亿), ZCIS(33亿), ZCIP(34亿), ZCRS(43亿), ZCRP(44亿)
GAR Sequence Number - 自定义序列号: AAB/ZZZZ/DDMMYY/0000

3.3.3 关键业务需求 (Contract Capture)¶

需求	描述	方案
ACM-013/014	银行信用额度监控 (Clean Line / CSA Line)	Gap - 自定义开发
ACM-024	保存草稿不进入PnL/风险报告	Fit - Contract Status
ACM-109	物理贸易捕获 (Physical Trade Capture)	Fit - LDC Workcenter
ACM-110	简化交易录入 (批量上传/注释)	Gap - 合同级别增强
ACM-111	贸易分类 (Phys-Phys/Phys-Paper)	Gap - 增强
ACM-113	基础交易信息捕获 (价格/产品/Incoterm/支付条款等)	Gap - 增强
ACM-114	物理贸易交易管理 (Back-to-Back/Intercompany等)	Gap - LDC功能讨论
ACM-121	贸易文档管理与属性 (印尼字段/Certification等)	Gap - 保税非保税方案
ACM-122	开放价格捕获以用于未来定价 (Open Price)	Fit - ACM Pricing
ACM-123	价格锁定流程 (Price Fixing)	Fit - ACM Pricing
ACM-162/165	交易前信用可见性与校验	Gap - FSCM + ACM
ACM-171	审批工作流 (Back Office/Trading 审批)	Gap - Workflow配置
ACM-188	合同模板 (Long Form)	Fit - Contract Template
ACM-239	多交货合同 (Multi-delivery)	Gap - ACM支持但编号有缺口
ACM-287	双重性质成本 (Provisional/Actualized)	Fit - Expense/Fees
ACM-513	EUDR 报告要求	Gap - Custom Report
ACM-534	合同拆分行	Gap - Optionality方案
ACM-685	批量审批 (Mass Approval)	Fit - Fiori App
ACM-1206	附件上传 (PO/合同PDF)	Fit - 标准功能
ACM-1212	生物柴油区分 (Allocated PSO等)	Gap - 自定义字段
ACM-1222	审批工作流与邮件通知	Fit - 标准功能
ACM-1223	合同确认模板 (Short Form/Addendum)	Gap - Form Output
ACM-1266	认证编号 (Certification Reference)	Gap - 自定义字段

3.4 预付款管理 (Prepayment Management)¶

3.4.1 预付款类型¶

Prepayment Request (PPR) - 合同级别预付款请求
Prepayment Agreement - 预付款协议 (按供应商/客户级别)
Noted Item Approach - SAP ACM 特殊会计方法，不立即更新账户余额

3.4.2 预付款流程¶

Maintain Prepayment Request - 在合同行项目维护预付款请求 (类型/金额/日期)
Prepayment Agreement - 定义预付款协议条款
Release for Settlement - 标记"释放结算"
Post to Accounting - 过账到会计 (Noted Item Downpayment)
Payment Received / Cleared - 收款并清账

3.4.3 关键税票处理 (印尼特有 OTP/NOTP)¶

OTP (OK to Pay) - 全额预付含税，过账到过渡科目
NOTP (Not OK to Pay) - 仅付净额不含税，收到税务发票后重新分类

3.4.4 关键需求 (Prepayment)¶

需求	描述	方案
ACM-1046	客户预付款清账与VAT处理	Fit - FI处理
ACM-1047	部分预付款 (分批支付)	Fit - 标准功能
ACM-1211	预付款"Release for Settlement"审批流程	Gap - 权限控制
ACM-1290	OTP/NOTP供应商预付款税务处理	Gap - 增强
ACM-1291	客户预收款处理 (含DP Billing + 最终Billing)	Fit - ACM仅做Proforma
ACM-1408	供应商级别预付款余额 (跨合同)	Gap - 自定义增强
ACM-1412	预付款 Noted Item 不含VAT	Fit - 标准行为

3.5 合同管理 (Contract Management)¶

3.5.1 合同修订 (Amendment)¶

Amendment - 修订合同细节 (价格/数量等)，保持合同号不变
触发快照 (Snapshot) 用于审计
需要重新审批
支持字段级权限配置 (哪些字段变更需重新审批)

3.5.2 合同取消 (Cancellation)¶

Cancellation - 取消未消耗的剩余数量
可取消部分或全部未交付数量
可包含取消费
需要重新审批

3.5.3 合同关闭 (Closure)¶

Closure - 更改合同状态为"Closed"，不再允许交货
关闭后排除在 MtM, EoD, 未实现PnL 之外
支持批量关闭后台作业
无需单独审批

3.5.4 合同状态¶

状态	说明
Draft	草稿，不进入风险报告
Awaiting Approval	等待审批
Approved	已审批
Awaiting Amendment Approval	等待修订审批
Awaiting Qty Cancellation Approval	等待数量取消审批
Closed	已关闭

4. 接口关系 (Interface Relationships)¶

4.1 SAP内部集成¶

接口	集成对象	说明
ACM ↔ CPE	Commodity Pricing Engine	定价组件、BRF+规则
ACM ↔ FSCM	Credit Management	信用额度检查、冻结
ACM ↔ FI/CO	财务会计	预付款Noted Item过账、结算
ACM ↔ SD/MM	销售分销/物料管理	非贸易交易保留SD/MM
ACM ↔ MDG	Master Data Governance	物料、业务伙伴主数据
ACM ↔ TRM	Treasury & Risk Management	外汇汇率管理

4.2 外部集成¶

接口	说明
Market Data (e.g. BRISKEN)	外部市场价格数据自动更新
Customer/Vendor Portals	客户PO附件上传
Government Systems	印尼保税区/出口申报系统
Coupa	非贸易采购流程 (非ACM产品)

5. 中国特有需求 (China Margin Management)¶

中国 BU 使用独特的保证金管理体系 (Deposit Management)，结合信用额度 (Credit Limit) 和滚动保证金 (Rolling Deposits)。

5.1 业务背景¶

GAR China 通过 FSCM Credit Management + ACM Prepayment Request 处理客户保证金
客户交付前必须预先存入保证金
保证金金额随市场价格波动 (Margin Call)

5.2 流程步骤¶

Step 0: [FSCM] 新客户初始信用额度更新 (基于保险)
Step 1: [ACM] 创建并审批 ACM 销售合同
Step 3: [ACM] 初始保证金请求 = 5% × (基准定价数量 × DCE收盘价)
Step 4: [ACM] PPR 过账到 AR - Noted Item (特别总账标识 F)
Step 5/6: [FI/FSCM] 收款过账 (特别总账标识 A)
Step 7: [ACM] 部分数量定价锁定
Step 8: [ACM] 保证金重新计算 = 10% × (固定价数量×平仓价) + 5% × (剩余基准价数量×DCE收盘价)
Step 9-10: 信用检查 → 创建 LDC (货物出库)
Step 11: 每次交货后重新计算保证金
Margin Call: 当市场价格波动超过约定百分比 (如8%增量)，触发保证金重新计算
Step 12-13: 结算时净额结算

5.3 中国特有需求要求¶

编号	描述	方案
ACM-112	支持合同价值百分比方法管理保证金	Gap - 统计条件
ACM-230	保证金计算/释放/Margin Call	Gap - KDD ACM-FSCM集成
ACM-780	中国基准预付款销售管理场景2	Fit - 标准行为
ACM-785	基于产品类型的不同付款期限结构	Fit - 标准行为
ACM-786	基于百分比的保证金条件自动调整	Gap - 自定义
ACM-788	合同级别短期客户保证金跟踪	Gap - 预付款协议演示
ACM-809	基于市场条件重新计算预付款 (Margin Call)	Gap - Margin计算增强
ACM-819	自动计算预付款为合同价值百分比	Gap - 合同级别增强

5.4 自定义开发项¶

统计条件 (Statistical Condition): 记录 NPE %、Flat Price %、Margin Call % Drop/Rise
合同字段: 新增 'Deposit Relevant', 'Margin Relevant', 'Deposit Type' 标识
后台程序 (Background Program): Margin Call 程序监控市场价格变化
后台程序: 货物出库后重新计算 Expected Deposit
自定义报表: Customer Deposit Summary

5.5 账户过账示例¶

Day1: Contract1 PPR1 = 8000
  Dr. ACM_CUST (Spl.G/L F) 8000

Day1: Payment Received 8000
  Cr. ACM_CUST (Spl.G/L A) 8000
  Dr. Bank 8000

Day2: Margin Call PPR2 = 2000
  Dr. ACM_CUST (Spl.G/L F) 2000

Day20: Invoice = 80000
  Dr. ACM_CUST (AR) 80000
  Cr. Revenue 80000 - Tax

Day20: Netting Off
  Cr. ACM_CUST (AR) 80000
  Dr. ACM_CUST (Advance Clear) 10000
  Dr. ACM_CUST (LumpSum Consumed) 70000

6. 印尼特有需求 (Indonesia Contracts)¶

6.1 产品范围划分 (Maklon Distribusi vs Maklon Murni)¶

渠道	解决方案
Maklon Distribusi (散装食用油)	ACM
Maklon Murni	SD (保留)
Marsho/Branded Products	SD/MM (保留)

6.2 Bonded Zone (保税区) 要求¶

从保税区到非保税区的 CPO/PK 原材料销售需被阻止
使用 Optionality 处理不同 Plant 的保税/非保税场景
Tax Code 根据 Plant/Storage Location 自动确定

6.3 OTP/NOTP 税务处理¶

OTP: 全额支付含税，通过过渡科目
NOTP: 仅付净额，收到供应商税务发票后重新分类

6.4 其他印尼特有¶

自定义字段: Broker Reference, Sales Area Code, Tax Free, Biodiesel 标识等
自定义报表: 预付款/预付款报告 (Prepayment/Advances Paid)

7. 其他地区特有需求¶

7.1 巴基斯坦 (Pakistan)¶

Broker Contract: 先与经纪人签订合同，经纪人引入实际 BP
新合同只做部分数量，原经纪合同取消对应数量
在新合同上添加 Broker Fee 费用

7.2 新加坡 (Singapore)¶

Title Transfer: CIF/FOB 等 Incoterms 定义为 "Title Transfer at Origin"
序列号: SG/MY 需要自定义序列号格式 (待详细设计确认)

8. 附录Addendum要点 (V1.00 Addendum)¶

8.1 印尼驱动 (Indonesia-Driven)¶

章节	变更内容
§2.2	产品范围划分 - Maklon Distribusi 使用 ACM
§3.1.2.1	Valuation Point 主数据维护
§3.1.2.2	市场价格维护角色变更
§3.2.3.8	Pricing Component 新增行项目
§3.3.1	预付款协议 (Prepayment Agreement)
§3.4.3.6	合同取消审批
§5.1	印尼 ACM 产品隔离附录

8.2 新加坡驱动 (Singapore-Driven)¶

章节	变更内容
§1.2	BPH 适用性 (预付款协议)
§2.5	公司间合同捕获与审批 (含 Backstop Contract)
§3.1.2.1	Fees/Expenses 前提条件 / Purchase Info Records / Business Partner
§3.1.3.8	货物重量与 Governing Weight
§3.1.3.9	货物质量与 Governing Grades
§3.1.3.11-12	LDC 适用性矩阵
§3.2.3.7	Optionalities
§3.2.3.8	Pricing Component
§3.4.3.2	Trade Capture Matrix Field (Profit Center/Price/Tax Free/Stock Locations)
§4.3.1	Broker Contract & ACM (with actual BP)
§3.1.3.3	Tolerance Schedule 示例
§3.2.2.1	创建 Agricultural Trading Contract
§3.3.2.3-4	处理预付款请求
§3.4.2.2	取消/关闭合同
§3.4.3.1	合同状态
附录5.2	GAR Global Business Model and Product Matrix

9. 关键设计决策 (KDD)¶

决策	选项	结论
印尼Upstream产品范围	ACM vs SD/MM	ACM用于CPO/PK/PKO/PKE/PKS等，FFB/Seeds保留SD/MM
印尼Downstream产品范围	ACM vs SD/MM	ACM用于所有Bulk/Semi Bulk，Branded保留SD/MM
Palm Kernel Shell (Cangkang)	ACM全部 vs 分场景	贸易场景用ACM，采购作为燃料保留Coupa/MM
Upstream Pre-Trade工作流	直接ACM vs 自定义Form+Workflow	自定义Form+Workflow (替换KUBE)
公司间合同审批	自动审批 vs 独立审批	自动审批 (Lead Contract 触发 Mirror Auto-approve)
中国保证金管理	ACM Prepayment + 自定义逻辑 vs 手动	ACM Prepayment + 自定义Margin计算