DSH-FOD-QAC-SOP-033 原物料让步接收管理办法¶
最后变更：2026-09-20 09:14
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标准操作流程 编号 DSH-FOD- QAC-SOP-033 原物料让步接收管理办法 发起人 QAC 发行日期 30/12/2025 编撰人 QAC 生效日期 30/12/2025 部门 QAC 版本号 3.1 页数 1 / 7
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审批
Approval-Record 批准记录
Name 姓名 Position 职位 Signature 签名 Date 日期 Prepared by /Revised by 编写/修改人 Tony Yang 杨亚星 QA Manager QA 经理
Checked by
审阅人
Laura Gao
高晴
Head of Controls & Audit
内控内审负责人
Approved by 批准人 Zhenguo Tang 汤振国 Operation Director 运营总监
David Lin 林思勋 QC,R&D Director 品研总监
Jianmin Min
闵建民
Procurement Director
采购总监
Tom Wang
王毓灵
China CFO
中国区首席财务官
Dong Li 李东 China CEO 中国区首席执行官
文件控制
流程负责人 杨亚星，QA 经理 审阅人 高晴，内控内审负责人
修订历史
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标准操作流程 编号 DSH-FOD- QAC-SOP-033 原物料让步接收管理办法 发起人 QAC 发行日期 30/12/2025 编撰人 QAC 生效日期 30/12/2025 部门 QAC 版本号 3.1 页数 2 / 7
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日期 修订内容 描述 批准人 11/01/2016 文件创建 建立了原料紧急放行操作流程，建立了扣款 允收的原则和具体操作流程。 中国区管理层 18/01/2022 文件修订 1、规定同一种原料且同一供应商紧急放行不 得超过2 次/季度； 2、审批人修改为品研总监； 3、删除了特采对供应商的惩罚要求； 4、删除了紧急放行里的“OA 异常评审”； 5、修订了附件“扣款允收条件及扣款比例标 准”相关内容。 中国区管理层 30/12/2025 文件修订 1、 修改了目的、范围、职责内容； 2、 删除了紧急放行定义、紧急放行操作流 程和流程图； 3、 删除了扣款允收和特采以生产急需为前 提的原则； 4、 将扣款允收和特采流程进行合并，并修 改了相应条款内容； 5、 修改了让步接收流程图； 6、 修改了扣款允收条件及扣款比例标准。
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标准操作流程 编号 DSH-FOD- QAC-SOP-033 原物料让步接收管理办法 发起人 QAC 发行日期 30/12/2025 编撰人 QAC 生效日期 30/12/2025 部门 QAC 版本号 3.1 页数 3 / 7
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目 录 1．目的 ................................................................................................................................................................................ 4 2．范围 ................................................................................................................................................................................ 4 3．职责 ................................................................................................................................................................................ 4 4．术语及定义 .................................................................................................................................................................... 4 5．文件主要内容 ................................................................................................................................................................ 5 6．流程图 ............................................................................................................................................................................ 6 7．参考文件 ........................................................................................................................................................................ 7 8．解释与生效 .................................................................................................................................................................... 7 9．附件 ................................................................................................................................................................................ 7
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标准操作流程 编号 DSH-FOD- QAC-SOP-033 原物料让步接收管理办法 发起人 QAC 发行日期 30/12/2025 编撰人 QAC 生效日期 30/12/2025 部门 QAC 版本号 3.1 页数 4 / 7
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1．目的 为规范对不合格原物料的评审和处置流程，明确在特定条件下允许让步接收的准则、职责和操作程序， 以确保在不影响最终产品质量、安全及法规符合性的前提下，有效控制成本、保障生产顺利进行,特制 定本办法。 2．范围 适用于金光集团中国食品事业部用于生产使用所有原物料（含调料）被判为不合格、但经评估可让步 接收的处置过程。 3．职责 职责 品保部 原物料检验不合格，通知相关部门，填写“品质异常评审单”并填写处理建 议。 在OA 系统提交“异常品评单”流程。 生产计划 对不合格原物料确定生产是否急需信息。 采购部 将不合格信息通知供应商，并沟通与处理（如退货、补货、换货、索赔等）。 根据此流程负责异常评审单纸质的审批和邮件的申请。 如果不合格原物料退货，采购需要走OA 退货流程。 将品保开具的“纠正及预防措施通知单”发给供应商，要求其在规定期限内提 供根本原因分析和纠正预防措施。 工厂厂长 针对让步接收的原物料，结合工厂各部门处理意见，由厂长形成最终的决议。 财务部 签署“品质异常评审单”意见。 按照OA 系统品保申请的“异常品评单”最终处理意见实行相应的扣款操作。 品研总监 负责原物料让步接收的最终审批。 4．术语及定义 4.1 让步接收：指原物料在进料检验中被判断不合格，不合格项不影响最终产品的产品品质和食品 安全，经相关部门评审批准后，同意投入生产使用的处置方式，包括扣款允收和特采。 4.2 扣款允收：品保检验判断不合格的原物料，满足“扣款允收条件及扣款比例标准”则实行扣款 允收。 4.3 特采：品保检验判断不合格原物料，不满足“扣款允收条件及扣款比例标准”，对产品品质和 食品安全无任何影响，或者在生产加工过程中可以消除的，生产急用且无法在短时间内补货则可以 实行特采；特采的原物料是否需要供应商补偿，由采购与供应商协商。
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标准操作流程 编号 DSH-FOD- QAC-SOP-033 原物料让步接收管理办法 发起人 QAC 发行日期 30/12/2025 编撰人 QAC 生效日期 30/12/2025 部门 QAC 版本号 3.1 页数 5 / 7
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5．文件主要内容
5.1 操作流程
5.1.1 当原物料到货经品保检验，判断不合格，告知区域工厂相关部门（计划、生产、采购、财务、
仓库、厂长等）。
5.1.2 品保填写“品质异常评审单”描述不合格现象，并给出初步处理建议提供给采购，采购负责找相
关部门评审，依次为计划、采购、厂长、财务（涉及到扣款）签署意见。
5.1.3 厂长根据各部门的综合意见，在“品质异常评审单”上签署最终的处理意见，同意让步接收则由采
购发起邮件（经厂长签署意见后的“品质异常评审单”作为邮件的附件）报总部品研总监批准，抄运营
总监、总部品保、总部计划、总部采购及工厂相关部门，由总部品研总监决定是否同意让步接收或者
退货处理。
5.1.4 品研总监邮件审批同意让步接收后，工厂可以放行使用。区域品保在OA 系统内上“异常品评单”
申请流程，“品质异常评审单”和总部审批邮件作为附件。
5.1.5 如果原物料没有让步接收的，该批次原物料由采购部走退货流程。
5.1.6 最终“品质异常评审单”由品保存档。
5.2 其他说明
5.2.1 如特采不合格的原物料经协商需要工厂挑选后使用，发生的相关费用由供应商承担。
5.2.2 如挑选出的合格品，由品保人员进行检验，合格后方可入库。
5.2.3 原物料异常品保需要填写“纠正及预防措施通知单”发给采购，让供应商分析原因并提供书面改
进措施回复。
5.2.4 让步接收原物料需要确保在保质期内耗用完毕。
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6．流程图 6.1 让步接收操作流程 操作流程 部门 内容 相关表单
区域仓储
区域品保
区域品保
区域品保
区域计划 区域采购 厂长 区域财务 (涉及扣款)
品研总监
区域仓储 区域品保
品保判定不 合格
品保告知相 关部门，并 开具品质异 常评审单
依次计划、 采购、厂 长、财务 ( 涉及到扣 款)审批
工厂同意扣 款允收或者 特采，采购 邮件向总部 品研总监申 请
品保提交OA 异常品审流 程
同意 同意 不同意 不合格 判定 品质异常 评审单 邮件申 请、审批 抽样/检验 开始 结束 原物料入库 送样单 OA 异常 评审流程 品保告知相关部门 开具品质异常评审单 扣款允收/特采 退货处理 不同意 品研总监 合 格 工厂审批
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标准操作流程 编号 DSH-FOD- QAC-SOP-033 原物料让步接收管理办法 发起人 QAC 发行日期 30/12/2025 编撰人 QAC 生效日期 30/12/2025 部门 QAC 版本号 3.1 页数 7 / 7
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7．参考文件 7.1 采购退货流程 7.2 不合格品管理办法 8．解释与生效 8.1 本流程自颁布之日起实施生效，员工需严格遵守公司制度流程的要求，否则将根据公司《员工手 册》 中的相关规定予以处分。 8.2 总部品保负责此流程的解释。 9．附件 附件1 扣款允收条件及扣款比例标准 附件2 纠正及预防措施通知单（《供应商动态管理办法》附件） 附件3 品质异常评审单（《供应商动态管理办法》附件）