SOP 更新差距 — 采购/生产批次（OPS-006 / PNP-001 / PNP-003 / QAC-033）分析底稿
最后变更：2026-09-20 18:17
性质：IT 方视角的「S4/MDG 上线差异点清单 + 提醒」，不代写 SOP 草案。SOP 修订职责归使用部门。
产出目的：S4（ECC 升级）、MDG（主数据治理）、TNL/TPM 上线后，逐章排查 4 份采购/生产相关 SOP 中会失效的描述，供使用部门启动修订。
可信边界：凡拿不准的一律标 「待验证」，不编造系统功能。
分析依据
- SOP 原文（
工作/02-Reference/Policy_SOP/_markdown/）：
DSH-FOD-OPS-SOP-006 备品备件及低值易耗品管理办法（v3.1，生效 2023.8.20）DSH-GAR-PNP-SOP-001间接采购供应商开发及维护管理办法（v3.1，生效 01/04/2025）DSH-GAR-PNP-SOP-003 供应商动态管理办法（v2.0，生效 01/10/2025）DSH-FOD-QAC-SOP-033原物料让步接收管理办法（v3.1，生效 30/12/2025）- To-Be 要点（可信）：
- S4 = ECC 升级：MM 采购流程（PR/PO/收货/发票）重构；QM 检验批 / 使用决策（UD）；PM 维修；库存管理全面重构。
- MDG = 主数据治理：供应商主数据、物料主数据创建/变更走审批流（CR Model：R1 申请人 → S1/S2 Data Steward → D1 → D2~D7 视图负责人）。
- 接口：OA 审批 → MDG → S4 主数据分发。
- 四层合流口径（2026-09-20 校准）：①权威登记表域（mdg-approval→决策_MDG审批流）> ②决策记录（MDG审批流六项闭环、物料批量改版>10条模式、VendorEmployee Loi 9/9、OA-MDG-S4资产卡片）> ③SIT（⏳ 待Kabin提供）> ④蓝图/KDD（余项底稿）。凡「已拍板」处挂决策文件
- 支撑证据（本目录）：
决策_MDG审批流.md、决策_MDG物料主数据批量改版.md、决策_VendorEmployee接口.md、决策_OA-MDG-S4资产卡片接口.md
- 格式参照：
skills/productivity/golden-agri-governance/references/sop-update-notice-log-sop-003.md
一、DSH-FOD-OPS-SOP-006 备品备件及低值易耗品管理办法（v3.1）
分析依据：SOP-006 原文 §3~§7；To-Be：S4 MM（PR/PO/收货/发票）+ 库存管理重构 + MDG 物料主数据审批流（含 ERSA 备品备件物料类型）。
🔴 高优先（流程本质变了）
| # |
SOP 章节 |
现状 v3.1 |
上线后 To-Be |
要改什么 |
| 1 |
5.1.1 物料号管理 |
无料号且使用频次≥2 次/年 → 「申请维护物料号后再做申购」；设备经理按财务部年度无料号清单年初复核 |
物料主数据创建/变更改走 MDG 审批流（R1 申请人 → S1/S2 Data Steward → D1 → D2~D7 视图负责人），审批后由 MDG 分发到 S4。备品备件对应 ERSA 物料类型 |
明确「维护物料号」的新入口是 MDG 物料 CR，不是 SAP 内直建；写出提 CR 的角色（研发/品保/工务按物料类型）与审批链；ERSA 的 D4「MRP?」视图已闭环=耿春洪（✅ 决策_MDG审批流 9/20）；批量>10条场景走「DO 邮件批准+JKT EDM 上传+EDM mgr 系统审批」模式（✅ 决策_MDG物料主数据批量改版） |
| 2 |
5.1.2 / 5.1.3 请购 |
纸质《物资需求计划表》 → 仓储填库存签字 → 财务经理 + 厂长签字 → 审核后才允许申请人在 SAP 提报 PR |
S4 采购流程重构；PR/PO 审批载体=Flexible Workflow for Purchasing（✅ 已确认在用，源：决策_OA-MDG-S4资产卡片接口 背景段） |
PR 走 S4 Flexible Workflow 已定；工厂级纸质前置审批是否保留=业务拍板（保留则写「线下前置+S4 系统审批」双层） |
| 3 |
5.3 验收入库 / 6.3 出库确认 |
仓库管理员在 SAP 制作入库/出库单；无物料编号物资「入库时同步自动出库」；出库按先进先出 |
S4 库存管理全面重构（移动类型/库存凭证/界面变化）；S4 内是否仍允许「无料号自动出库」存疑 |
重写仓库系统操作章节（界面/事务）；「无料号入库即自动出库」在 MDG 强制主数据管控下是否保留 → 待验证（可能改为全部需料号）；先进先出是否仍有系统支撑 → 待验证 |
🟡 中优先（单据/系统名/角色变了）
| # |
SOP 章节 |
现状 |
上线后 |
要改什么 |
| 4 |
1.目的 / 全文 |
通篇称「SAP 系统」 |
系统升级为 S/4HANA（S4）；主数据另有 MDG |
统一系统称谓：交易/库存类改「S4」，主数据类改「MDG」；「SAP」不再单独指代 |
| 5 |
4.职责·财务部 |
「每年年末向运营部（设备经理）提供全年无料号清单」 |
物料主数据报表可由 MDG 输出 |
报表来源与口径更新；MDG 是否提供等价的「无料号/缺视图」报表 → 待验证 |
| 6 |
7.2 台账与盘点 / 7.3 存货预警报废 |
引用《存货盘点流程》《呆滞存货预警和处理流程》；账外物资台账 + 库位卡 + 月度盘点 |
S4 库存重构影响盘点方式与库位管理 |
盘点/库位章节需与 S4 库存管理口径对齐（库位卡是否电子化 → 待验证） |
🟢 低优先（补充说明）
- 附件 8.1《物资需求计划表》：若请购迁入 S4，纸质附件表单可能转为电子表单或废止 —— 待验证。
- 术语 3.1/3.2（2,000 元门槛、3 个月寿命口径）属业务定义，与系统无关，无需因上线改动。
关键决策点（改前需确认）
- 请购前置纸质审批是否整体迁入 S4/电子流程？——PR 载体已定=Flexible Workflow（决策_OA-MDG-S4资产卡片），剩「纸质前置是否保留」业务拍板，决定 §5.1 是「改」还是「重写」。
- 无料号物资在 S4+MDG 下是否被彻底取消（强制先建料号）？——决定 §5.1.3 / §5.3 存废。
- ~~ERSA D4 未闭环~~ ✅ 已拍板：D4 MRP=耿春洪（决策_MDG审批流 9/20 闭环）。
二、DSH-GAR-PNP-SOP-001 间接采购供应商开发及维护管理办法（v3.1）
分析依据：SOP-001 原文 §3~§7（尤其 §4.3/4.5 术语、§5.3.5、§5.4.2、§6）；To-Be：MDG 供应商主数据（BP Vendor）审批流 + OA→MDG→S4 分发。
🔴 高优先（流程本质变了）
| # |
SOP 章节 |
现状 v3.1 |
上线后 To-Be |
要改什么 |
| 1 |
6.5 供应商信息维护 + 7 流程图 |
「在 OA 各职能审核通过后，IT 在 SAP 进行创建、扩展、变更、取消/冻结、解冻等作业」；流程图「OA 中线上申请在 SAP 对供应商进行建档 → IT 在 SAP 中建档」 |
供应商主数据改走 MDG：OA 审批 → MDG（BP Vendor 按 Purchasing Group CF1-CF3/CF8/CF9 分配审批链 R1→S1/S2→D1→D2~D7）→ 分发 S4 |
流程重写：「IT 在 SAP 建档」不再成立，改为「MDG 按审批流生成 BP 并分发 S4」；明确各环节角色（申请人/Data Steward/视图负责人）；流程图的「IT 建档」节点替换。审批链框架已拍板（✅ 决策_MDG审批流 9/20 闭环版：Vendor 按 Purchasing Group CF1-CF3/CF8/CF9，FI 视图财务审批） |
| 2 |
3.职责·Helpdesk / 4.5 术语·Helpdesk |
「Helpdesk（SAP 支持团队）负责在 SAP 系统中操作合格供应商的注册、扩展、变更、停用、解冻」 |
主数据操作迁至 MDG；S4 端操作面收窄 |
Helpdesk 职责条目需重新界定（MDG 与 S4 的操作分工 → 待验证）；术语 4.5 定义需同步 |
| 3 |
4.6.1 / 4.6.2 合格供应商 |
「经过审核流程确认，录入 SAP 系统的供应商」；AVL 为「通过 Vendor Qualification 的供应商登记目录」 |
S4 中供应商实体是 Business Partner；MDG 管控主数据 |
术语更新：SAP 供应商 → S4 Business Partner（BP Vendor）；AVL 与 S4 Source List/采购信息记录的对应关系 → 待验证 |
🟡 中优先（单据/系统名/角色变了）
| # |
SOP 章节 |
现状 |
上线后 |
要改什么 |
| 4 |
3.职责·财务部 |
「负责提供新供应商在 SAP 中『统驭科目』代码并参与供应商开发审核」 |
S4 BP 的统驭科目（reconciliation account）为配置项；MDG BP 含 FI 视图 |
统驭科目由谁维护、是否由 MDG FI 视图带出 → 待验证；职责描述需与 MDG FI 审批角色对齐 |
| 5 |
5.3.5 关联关系标记 |
「两家以上关联供应商，需在 SAP 中作出有效标记」 |
S4 BP 是否有等价标记字段 |
S4 BP 是否存在关联关系标记字段 → 待验证；若需新增字段，需提变更 |
| 6 |
3.职责·采购部 + 6.1/6.2 |
「OA 中『供应商管理流程』发起注册及维护申请」「OA 线上审核，线下归档」 |
OA 仍是审批入口，但通过接口 OA→MDG→S4 分发 |
明确 OA 表单与 MDG CR 的字段映射与触发关系；引用接口说明（参见 决策_OA-MDG-S4资产卡片接口） |
| 7 |
6.3 取消/冻结停用 + 6.4 解冻 |
OA 申请 → SAP 端取消/冻结/解冻；「IT 协助提供可查询供应商是否取消/冻结状态」 |
MDG/S4 分工变化 |
冻结/解冻归属 MDG 还是 S4、状态查询入口 → 待验证 |
🟢 低优先（补充说明）
- 全文「SAP」系统称谓更新为「S/4HANA（S4）」；「主数据」相关改「MDG」。
- §4.3 术语「SAP：企业资源规划系统，即 ERP」建议更新为 S/4HANA。
- §5.3.4 / §5.4 供应商考察、资质文件等业务规则与系统无关，无需改动。
关键决策点（改前需确认）
- 供应商建档的操作主体与分工：MDG Data Steward / 视图负责人 vs 原 IT(Helpdesk)——直接决定 §3 职责表与 §6.5 的改法。
- ~~BP 命名与审批链~~ ✅ 框架已拍板：R1→S1/S2→D1→D2~D7、Vendor 按 Purchasing Group 分派（决策_MDG审批流 9/20 闭环版）；SOP 行文用角色名+部门名对照。
- 冻结/解冻、AVL 是否纳入 MDG 管控范围——SOP-001 与 SOP-003（见下）需口径一致。
三、DSH-GAR-PNP-SOP-003 供应商动态管理办法（v2.0）
分析依据：SOP-003 原文 §3~§9（尤其 §5.1、§7.3、§8.1、§9.1）；To-Be：S4 QM 检验批/UD、MDG 供应商主数据冻结/退出、S4 采购/库存。
🔴 高优先（流程本质变了）
| # |
SOP 章节 |
现状 v2.0 |
上线后 To-Be |
要改什么 |
| 1 |
5.1.1 直接物料异常发现 |
「品保根据质量监督抽查流程对原物料进行抽查，检验初次不合格…（必要时与供应商共同复检或第三方检测）」 |
S4 QM 检验批（Inspection Lot）+ 使用决策（UD） 记录检验判定；不合格结果可驱动后续处置 |
检验判定环节改为「S4 QM 检验批 + UD」；明确 UD 不合格决策如何触发《品质异常评审单》/CAR（是否系统触发 CAR → 待验证） |
| 2 |
7.3 一票否决 / 8.1 供应商冻结 / 9.1.4 系统清理 |
OA 审批通过后「IT 在 SAP 中对该供应商进行取消/冻结」；一票否决「在 SAP 系统中对该供应商主数据进行冻结」 |
供应商主数据由 MDG 管理；冻结/取消是否走 MDG BP 变更流程 待验证 |
明确冻结/取消的系统落点（MDG 还是 S4）与审批链；「IT 在 SAP 取消/冻结」的表述需按实际改写 |
| 3 |
7.3 / 9.1.4 AVL 与黑名单 |
一票否决「通知品保部从 AVL 中移除，采购部列入黑名单」；退出「将其从 AVL《合格供应商名录》予以删除」 |
S4 有 Source List / 采购信息记录等机制；AVL 是否保留或映射为 S4 对象 待验证 |
明确 AVL 在 S4 时代的载体；黑名单的系统实现方式；与 MDG 冻结的联动关系 |
🟡 中优先（单据/系统名/角色变了）
| # |
SOP 章节 |
现状 |
上线后 |
要改什么 |
| 4 |
5.1.1 / 5.2 品质异常 |
《品质异常评审单》+《纠正及预防措施通知单（CAR）》纸质/线下流转为主 |
OA 仍为审批入口，接口经 OA→MDG→S4 扩展 |
明确异常单/CAR 在 S4/OA 体系中的流转载体（是否电子化/接口化 → 待验证） |
| 5 |
8.1 供应商冻结 / 9.1 退出 |
「采购部提交供应商冻结 OA」；「采购与财务书面沟通后提交供应商退出 OA」 |
OA 流程保留，但下游系统动作经 MDG/S4 |
OA 表单与 MDG/S4 动作的对应关系需补说明 |
| 6 |
6. 供应商索赔 |
「由工厂财务提供相应索赔金额，采购部据此形成索赔报告」 |
S4 财务侧（发票校验/贷项凭证等）可能承接扣款/索赔的过账 |
索赔金额在 S4 的实现方式（借项/贷项凭证等）→ 待验证；是否需在 SOP 补系统过账口径 |
🟢 低优先（补充说明）
- 全文「SAP」更新为「S/4HANA（S4）」；主数据相关增列「MDG」。
- §4.5「冻结（针对定期供应商清理）」「4.6 风险评估」等术语与系统无关，无需改动。
- 附件 1/2（品质异常评审单、CAR）如继续使用则保留，仅需确认电子化载体。
关键决策点（改前需确认）
- 不合格判定的系统落点：全部走 S4 QM 检验批/UD，还是仅关键物料？（决定 §5.1 改法）
- 供应商冻结/退出/黑名单的审批与系统落点：MDG 管主数据冻结、S4 管交易冻结，还是合并？—— 需与 SOP-001 §6.3/6.4 口径一致。
- AVL 是否被 S4 Source List 取代——影响 §7.3、§9.1.4 多处表述。
四、DSH-FOD-QAC-SOP-033 原物料让步接收管理办法（v3.1）
分析依据：SOP-033 原文 §3~§6（职责、§5.1 操作流程、§6 流程图）；To-Be：S4 QM 检验批/UD、收货/库存状态、发票校验扣款、审批工作流。
🔴 高优先（流程本质变了）
| # |
SOP 章节 |
现状 v3.1 |
上线后 To-Be |
要改什么 |
| 1 |
5.1.1~5.1.2 不合格判定 |
「原物料到货经品保检验，判断不合格，告知相关部门；品保填写『品质异常评审单』描述不合格现象」 |
S4 QM 检验批 + 使用决策（UD） 承载检验判定；让步接收需在 QM 中体现（UD 代码/库存状态） |
检验判定改为「S4 QM 检验批 + UD」；明确让步接收对应的 UD 决策/库存状态（具体 UD 代码与『让步接收』的映射 → 待验证） |
| 2 |
5.1.3 审批链（邮件） |
厂长签最终意见 → 采购邮件报总部品研总监批准（抄运营总监、总部品保/计划/采购及工厂相关部门）；品研总监邮件决定 |
S4/OA 有审批工作流能力（参见 BSDD_MM_…Flexible Workflow for Purchasing Document） |
邮件审批是否迁入系统工作流？S4 或 OA 是否覆盖『让步接收』审批链 → 待验证；若迁入，§5.1.3~5.1.4 的邮件流程需重写 |
| 3 |
5.1.4「异常品评单」+ 3.职责·财务部 |
品研总监同意后，区域品保在 OA 系统内上『异常品评单』申请流程；财务「按照 OA 系统品保申请的『异常品评单』最终处理意见实行相应的扣款操作」 |
S4 采购发票校验（IR）/贷项借项凭证可能承接扣款 |
扣款动作的系统落点（S4 发票校验减价 or 后续借项凭证 → 待验证）；OA「异常品评单」与 S4 过账的衔接需补说明 |
🟡 中优先（单据/系统名/角色变了）
| # |
SOP 章节 |
现状 |
上线后 |
要改什么 |
| 4 |
5.1.3 参与人角色 |
厂长/品研总监/运营总监/总部品保/计划/采购 等按岗位名签署 |
S4/MDG 体系引入 BP / 工作流角色 |
审批人是否需对应到系统角色/用户组 → 视修改后审批载体而定 |
| 5 |
5.1.5 退货 + 6 流程图 |
采购部走 OA 退货流程；流程图「退货处理」 |
S4 退货采购订单/退货交货 |
退货在 S4 的实现口径（退货 PO / 退货交货是否启用 → 待验证） |
| 6 |
流程图 6.1 + §5.1.2 |
顺序「依次计划、采购、厂长、财务（涉及扣款）审批」；流程图含「OA 异常评审流程」节点 |
审批可能迁入系统工作流 |
若审批迁系统，流程图需重画并与实际审批链一致 |
| 7 |
5.1.1 收货/库存 |
「原物料入库」（流程图）；区域仓储环节 |
S4 库存管理重构 + 收货冻结库存（blocked stock）管理 |
让步接收期间的库存状态管理（冻结库存）需在 SOP 中体现（S4 库存状态字段与操作 → 待验证） |
🟢 低优先（补充说明）
- 附件 1《扣款允收条件及扣款比例标准》为业务规则，建议保留；仅确认扣款落点后与 S4 过账口径对齐。
- 附件 2/3《纠正及预防措施通知单》《品质异常评审单》引自《供应商动态管理办法》——与 SOP-003 修改联动。
- 修订历史 §2025-12-30 已删「紧急放行」，本次修订不必回溯。
- 全文系统称谓：如有 OA/SAP 混用，统一为「OA（审批）+ MDG（主数据）+ S4（交易）」。
关键决策点（改前需确认）
- 让步接收是否纳入 S4 QM 标准 UD 流程，还是保留线下评审单仅做归档？——决定 §5.1 是「改」还是「重写」。
- 审批链载体：继续邮件 + OA，还是迁入 S4/OA 工作流？
- 扣款在 S4 的实现路径（发票校验减价 / 借项凭证 / 其他），直接影响 §3 财务部职责与 §5.1.4。
五、跨 SOP 共性提醒
- 系统称谓统一：4 份 SOP 通篇「SAP」，需按用途拆为 S4（交易/库存/采购）/ MDG（主数据）。
- 主数据入口变化是最大共性：备件物料号（OPS-006）、供应商建档/维护（PNP-001）、供应商冻结/退出（PNP-003）现在都从「SAP 内直建/IT 操作」变为「MDG 审批流 + 分发」——三处描述必须口径一致。
- QM 检验批/UD 是关键新基座：PNP-003（品质异常）与 QAC-033（让步接收）均以「品保检验判定不合格」为起点，S4 QM 上线后这两个流程的判定环节都要重写。
- 共性「待验证」清单（需向 EDM/QM 团队确认）：
- ~~ERSA D4 未闭环~~ ✅ 已闭环：D4 MRP=耿春洪（决策_MDG审批流 9/20）
- 供应商冻结/解冻、AVL、黑名单在 MDG/S4 的落点
- S4 QM 中「让步接收」「品质异常」与 UD 代码/库存状态的映射
- 扣款/索赔在 S4 财务侧的过账方式
- 各 SOP 中的纸质/邮件审批是否迁入 S4/OA 工作流
免责说明：本文为 IT 方差异点分析底稿，所有「上线后 To-Be」如未标注即基于已知 To-Be 要点推断，标注「待验证」的条目需在正式修订前与对应功能团队确认。SOP 正文修订由使用部门负责。